12月25日金融一線消息,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示,陜西易安保險(xiǎn)銷售有限公司因利用業(yè)務(wù)便利為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人牟取不正當(dāng)利益、未按要求投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)、未按規(guī)定托管注冊(cè)資本,被責(zé)令改正,警告,并合計(jì)罰款17.5萬(wàn)元。
汪升團(tuán)(時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理)對(duì)上述違法違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任,受到警告并被罰款5.5萬(wàn)元。
世捷開(kāi)元保險(xiǎn)代理吉林分公司被罰23萬(wàn)元:因利用業(yè)務(wù)便利為其他機(jī)構(gòu)牟取不正當(dāng)利益等違法違規(guī)行為
合翔保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司被罰5萬(wàn)元:因超出承保公司經(jīng)營(yíng)區(qū)域從事業(yè)務(wù)活動(dòng)等違法違規(guī)行為
陜西鎮(zhèn)安農(nóng)村商業(yè)銀行被罰21萬(wàn)元:因柜臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制不到位
涉嫌財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)違法,渤海證券合計(jì)被罰226.41萬(wàn)元
廣東惠東農(nóng)村商業(yè)銀行被罰43.05萬(wàn)元:違反支付結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定等