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　　來源：券業合規

　　處罰一個，警示一批。本文的目的亦在于借助個案起到警示教育的目的，同樣希望各位讀者立足于此，更多關注案例背后暴露出的合規問題。以案促改，以案促進，共同助力證券從業人員的執業能力提升和證券行業的健康高質量發展。

　　中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書（馬某）

　　當事人：馬某，男，1983年10月出生，住址：北京市豐臺區。

　　依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對證券公司從業人員馬某違法買賣證券行為進行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、辦理終結。

　　經查明，馬某存在以下違法事實：

　　馬某于2007年7月25日入職中國ZJCF證券有限公司（原ZGZT證券有限責任公司，以下簡稱ZJCF），截至2024年10月29日仍為ZJCF員工，系證券公司從業人員。

　　2019年6月18日至2024年10月29日，馬某使用其配偶馬某在ZJCF開立的證券賬戶，持有、買賣股票及可轉債，總成交金額56，616，355.25元，虧損134，043.21元，持有余股26，400股。

　　上述違法事實，有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

　　馬某的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十九條、《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定：責令馬某依法處理非法持有的股票，并處以50，000元的罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　中國證監會北京監管局

　　2024年12月24日??